用無參數(shù)指標(biāo)Bcp識(shí)別睡美人文獻(xiàn)及其作者動(dòng)態(tài)h指數(shù)變化規(guī)律

“睡美人”文獻(xiàn)是指論文發(fā)表之初未受到學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注或被抵制，一直處于低被引或零被引的狀況，之后由于各種原因被“王子”文獻(xiàn)喚醒，繼而被引頻次出現(xiàn)激增的文獻(xiàn)[1]。這些文獻(xiàn)之所以低被引或零被引，通常是因?yàn)槠鋬?nèi)容具有變革性或超前性，遭到學(xué)術(shù)界和社會(huì)的忽略或抵制，形成了延遲承認(rèn)的現(xiàn)象[2]。通常這些睡美人文獻(xiàn)大都代表著領(lǐng)域重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)或轉(zhuǎn)折，因此研究睡美人文獻(xiàn)對(duì)促進(jìn)學(xué)科發(fā)展具有重要意義。睡美人文獻(xiàn)由文獻(xiàn)內(nèi)容和作者兩部分構(gòu)成，本文通過代表作者影響力的h指數(shù)這一指標(biāo)，研究睡美人文獻(xiàn)作者，發(fā)現(xiàn)睡美人文獻(xiàn)作者的動(dòng)態(tài)h指數(shù)的變化規(guī)律及h指數(shù)特征，為睡美人作者的特征識(shí)別提供線索。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 睡美人文獻(xiàn)識(shí)別方法

20世紀(jì)六七十年代，學(xué)者開始通過引文曲線關(guān)注低被引或零被引文獻(xiàn)以及延遲承認(rèn)現(xiàn)象[3]。早期對(duì)睡美人文獻(xiàn)的識(shí)別方法集中于曲線擬合[4]，將論文引文曲線與數(shù)學(xué)公式或具體曲線類型進(jìn)行擬合，人為觀察曲線走勢(shì)[5]。中期大多數(shù)學(xué)者利用人為參數(shù)指標(biāo)界定睡美人文獻(xiàn)。Garfield通過對(duì)前期平均每年被引次數(shù)接近1且低被引時(shí)間大于5年的方法識(shí)別了5篇典型睡美人文獻(xiàn)[6]。2004年，荷蘭科學(xué)計(jì)量學(xué)者Raan提出了更加被普遍使用的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，分別從睡眠深度、睡眠時(shí)長(zhǎng)、喚醒強(qiáng)度三方面進(jìn)行設(shè)定，睡眠時(shí)長(zhǎng)一般大于等于5年，在文獻(xiàn)睡眠期間，睡眠深度即平均每年被引頻次介于0～2次之間，喚醒強(qiáng)度即被喚醒的前4年累計(jì)被引頻次一般應(yīng)大于20次[1]。后來學(xué)者們又利用平均值標(biāo)準(zhǔn)和四分位數(shù)標(biāo)準(zhǔn)限定睡美人文獻(xiàn)[7]，也有將以上多種標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合使用的方法[8]。基于這些評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，李江和葉鷹兩位學(xué)者還提出了四條評(píng)判原則，即綜合考慮全部引文歷史，相同引文總量不同積累過程的文章應(yīng)弱化前期累積引文量的影響，睡美人的喚醒時(shí)間不應(yīng)隨時(shí)間而變化，以及避免睡眠期間或覺醒強(qiáng)度的任意閾值[9]。

近年來識(shí)別睡美人文獻(xiàn)多使用無參數(shù)指標(biāo)，即綜合考慮文獻(xiàn)的相關(guān)引文數(shù)據(jù)來判定睡美人文獻(xiàn)。2013年Wang提出被引速率，即文獻(xiàn)被引頻次的累計(jì)增加速率[10]；2015年Ke等人提出“美麗指數(shù)(B指數(shù))”以衡量睡美人文獻(xiàn)的“美麗程度”，即描述睡美人文獻(xiàn)三個(gè)相關(guān)參數(shù)的表現(xiàn)程度[11]；2017年杜建提出Bcp指數(shù)，以“年度被引次數(shù)累計(jì)百分比”重新計(jì)算睡眠深度、喚醒時(shí)間和喚醒強(qiáng)度[12]；2018年葉鷹和Bornmann以及國內(nèi)學(xué)者張家榕等引入“引文角”概念測(cè)度睡美人文獻(xiàn)[13-4]。目前較為前沿的研究是將機(jī)器學(xué)習(xí)方法引入到睡美人文獻(xiàn)的識(shí)別中。2017年Dey等人利用機(jī)器學(xué)習(xí)的分類器方法，使用由文獻(xiàn)作者、出版地點(diǎn)、關(guān)鍵詞和每篇論文的引用情況等元數(shù)據(jù)所組成的特征集，識(shí)別計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的睡美人文獻(xiàn)并總結(jié)其沉睡因素[15]。同年Ho等人利用心理學(xué)計(jì)算機(jī)檢索新方法從30多萬篇心理學(xué)文章中識(shí)別出三篇典型睡美人文獻(xiàn)及其王子文獻(xiàn)，分析心理學(xué)中睡美人文獻(xiàn)的細(xì)節(jié)特征[16-17]。

上述方法中，曲線擬合法由人為觀察決定，結(jié)果偏主觀，參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的沉睡期要求苛刻，相比于無參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)公式計(jì)算的識(shí)別結(jié)果，沉睡期年均被引次數(shù)大于2次但也是低被引的文獻(xiàn)可能會(huì)被忽略。綜合考慮所有識(shí)別方法的優(yōu)劣特征，本文采用Bcp指數(shù)法計(jì)算Science、Nature和PNAS期刊中高被引文獻(xiàn)的“美麗程度”，并結(jié)合Bcp指數(shù)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)計(jì)算結(jié)果識(shí)別出睡美人文獻(xiàn)，構(gòu)建睡美人文獻(xiàn)樣本，作為文獻(xiàn)特征研究的基礎(chǔ)。

本文旨在通過研究睡美人文獻(xiàn)的特征來完成后續(xù)的預(yù)測(cè)工作。但現(xiàn)有的對(duì)睡美人文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)研究仍處在探索階段，集中于開發(fā)預(yù)測(cè)模型。潛在的睡美人文獻(xiàn)，現(xiàn)階段處于低被引狀態(tài)，除了同行評(píng)議外，無法與普通低被引文獻(xiàn)區(qū)分開；但同行評(píng)議仍面臨多重問題，如工作量較大，或存在變革性、創(chuàng)造性的新思想和新發(fā)現(xiàn)繼續(xù)被抵制的可能性。因此，本文提出從文獻(xiàn)的創(chuàng)造者——即作者的角度出發(fā)，研究發(fā)現(xiàn)睡美人文獻(xiàn)作者具有的共同特征，利用特征指標(biāo)，識(shí)別現(xiàn)有低被引文獻(xiàn)的作者，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)睡美人文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)和挖掘。

1.2 動(dòng)態(tài)h指數(shù)

h指數(shù)是2005年被美國加州大學(xué)圣地亞哥分校物理系Hirsch教授提出[18]，作為評(píng)估科研人員成果與作者影響力的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，其綜合考量學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平，客觀反映作者在某領(lǐng)域的被認(rèn)可程度。h指數(shù)是指某一學(xué)者在一定期間內(nèi)所發(fā)表的論文至少有h篇的被引頻次不低于h次。關(guān)于h指數(shù)的改進(jìn)也存在大量研究，但其計(jì)算相對(duì)復(fù)雜，且并未得到廣泛運(yùn)用，因此本文仍以h指數(shù)作為作者影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。多數(shù)學(xué)者對(duì)h指數(shù)的研究更多地關(guān)注當(dāng)時(shí)h指數(shù)的意義，忽略了h指數(shù)的時(shí)間動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。只有少數(shù)學(xué)者對(duì)動(dòng)態(tài)指數(shù)有進(jìn)一步研究。Rousseau和Ye利用R指數(shù)與有理數(shù)h指數(shù)基于連續(xù)時(shí)間變量的導(dǎo)函數(shù)的乘積定義了動(dòng)態(tài)h指數(shù)[19]；Egghe基于引文老化速率和Lotka指數(shù)提出了h指數(shù)的時(shí)間函數(shù)模型[20]；張曉陽以分子生物學(xué)與遺傳學(xué)的14位高被引科學(xué)家為例，發(fā)現(xiàn)高被引科學(xué)家的h指數(shù)的線性成長(zhǎng)規(guī)律，以及學(xué)術(shù)生涯結(jié)束后h指數(shù)的對(duì)數(shù)成長(zhǎng)特征[21]。呂娜通過ESI平臺(tái)選定物理學(xué)領(lǐng)域篇均被引次數(shù)排名前5位的作者為研究對(duì)象，總結(jié)出3種h指數(shù)成長(zhǎng)曲線類型[22]，并提出作者貢獻(xiàn)程度與作者影響力即h指數(shù)的關(guān)系[23]。張琳等分別對(duì)國內(nèi)外8位高被引作者進(jìn)行h指數(shù)趨勢(shì)監(jiān)測(cè)，指出團(tuán)隊(duì)合作者之間h指數(shù)的相對(duì)變化規(guī)律[24]。

在睡美人文獻(xiàn)領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)h指數(shù)還鮮有人涉及，本文從該角度探討睡美人文獻(xiàn)在作者影響力方面的特征及變化趨勢(shì)，深入了解睡美人文獻(xiàn)及其作者的內(nèi)在性質(zhì)，有利于后期對(duì)睡美人文獻(xiàn)的甄別。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

睡美人文獻(xiàn)研究對(duì)象的前提是高被引文獻(xiàn)。本文挑選了Nature,Science,PNAS(Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America)三大名刊，囊括了自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大領(lǐng)域，研究主題覆蓋全面，同時(shí)杜建的博士論文對(duì)相關(guān)研究的統(tǒng)計(jì)結(jié)果也稱上述三本期刊是產(chǎn)出睡美人文獻(xiàn)最多的期刊[2]。本文通過Web of Science(WoS)平臺(tái)數(shù)據(jù)庫，以Science、Nature和PNAS雜志自1960年以來發(fā)表的論文的年度被引頻次為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，文獻(xiàn)被引頻次下載日期為2018年3月5日，發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2007年12月31日。為觀察文獻(xiàn)的年被引頻次變化趨勢(shì)，本文以10年為例，保證每篇文獻(xiàn)至少有10年的引文窗，由于2018年被引頻次數(shù)據(jù)不完整，因此將檢索時(shí)間條件設(shè)定為1960—2007年。檢索式為SO=(science OR nature OR PNAS)，共得到有效統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)270 639萬條。上述三本期刊的5年影響因子分別為38.062、43.769和10.414，取平均值30.748，即平均每年每篇文獻(xiàn)被引30.748次。以10年引文窗為例，取總被引頻次大于307次的文獻(xiàn)作為高被引文獻(xiàn)，共計(jì)23 414條，構(gòu)成本文的研究文獻(xiàn)列表。該文獻(xiàn)列表可使用WoS平臺(tái)提供的“創(chuàng)建引文報(bào)告”功能及下載功能，獲得每篇文獻(xiàn)自發(fā)表年起至檢索日期的歷年被引頻次，構(gòu)成本文的文獻(xiàn)引用數(shù)據(jù)庫。

計(jì)算h指數(shù)所需要的作者歷年的引用數(shù)據(jù)仍通過Web of Science平臺(tái)收集。在收集某一作者的文獻(xiàn)成果時(shí)，為了排除重名作者的文章，特添加“所屬機(jī)構(gòu)”限定，但由于該作者在學(xué)術(shù)生涯期間有可能更換工作單位，因此還要參考作者的研究方向，同時(shí)也可以通過文獻(xiàn)的其他合作者協(xié)同確定，因?yàn)樗麄兊暮献鞔螖?shù)可能不止一次。綜上，本文采用“姓名+所屬機(jī)構(gòu)+研究方向+期刊領(lǐng)域”的檢索策略限定作者的查準(zhǔn)率，為確保囊括作者所有成果，檢索時(shí)間設(shè)定為“所有年份”。利用WoS平臺(tái)提供的“創(chuàng)建引文報(bào)告”功能獲得作者的每篇文獻(xiàn)的歷年引文數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集自該作者首篇文獻(xiàn)的發(fā)表年起。相較于前人的動(dòng)態(tài)h指數(shù)研究，本文收集了更大規(guī)模的數(shù)據(jù)，選取睡美人文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中Bcp指數(shù)大于10的77篇文獻(xiàn)的129位作者，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，結(jié)果更具普適性。

2.2 研究方法

2.2.1 睡美人文獻(xiàn)識(shí)別及喚醒計(jì)算

本文通過對(duì)相關(guān)識(shí)別方法優(yōu)劣的對(duì)比分析，選取較為完善的無參數(shù)指標(biāo)Bcp指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行睡美人文獻(xiàn)識(shí)別，用“年度被引次數(shù)累計(jì)百分比”重新計(jì)算睡眠深度、喚醒時(shí)間和喚醒強(qiáng)度。計(jì)算公式如下：

論文發(fā)表當(dāng)年被引次數(shù)為，年度被引頻次累計(jì)百分比p∈[0，1]，為文獻(xiàn)累計(jì)百分比達(dá)到最高點(diǎn)時(shí)的年齡，即該文獻(xiàn)的總生命周期，l為點(diǎn)縱坐標(biāo)和點(diǎn)縱坐標(biāo)的連線；任意t＜，為年齡t的累積被引頻次百分比，為年齡t對(duì)應(yīng)連線上的點(diǎn)，對(duì)()求和，即為Bcp指數(shù)值。

借鑒B指數(shù)和Bcp指數(shù)對(duì)喚醒期的計(jì)算原理，累計(jì)被引百分比曲線各點(diǎn)向曲線起點(diǎn)與終點(diǎn)的連線即l作垂線，取使得垂線距離最大時(shí)的年齡t對(duì)應(yīng)的年份作為被喚醒年，對(duì)公式稍做修正，得到公式如下：t∈[0，]，

2.2.2 無參數(shù)指標(biāo)Bcp識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)有的無參數(shù)指標(biāo)均以計(jì)算指數(shù)大小為主要目的，比較指數(shù)之間的相對(duì)有效性，而指數(shù)的數(shù)值只能衡量睡美人的“美麗程度”，并不能給出確切的標(biāo)準(zhǔn)界定是否為睡美人文獻(xiàn)。因此若想使用無參數(shù)指標(biāo)識(shí)別出睡美人文獻(xiàn)，對(duì)睡美人文獻(xiàn)進(jìn)行總體分析，需要具體的閾值來劃定睡美人文獻(xiàn)的Bcp指數(shù)范圍。

本文結(jié)合參數(shù)指標(biāo)和無參數(shù)指標(biāo)設(shè)定關(guān)于Bcp指數(shù)的睡美人文獻(xiàn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，即按照普遍認(rèn)可的Raan提出的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，利用Bcp指數(shù)計(jì)算公式，計(jì)算得到滿足睡美人文獻(xiàn)定義的文獻(xiàn)Bcp指數(shù)閾值，即睡美人文獻(xiàn)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。假設(shè)有兩篇文獻(xiàn)恰好符合Raan提出的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的上限和下限，設(shè)定沉睡期取最小值5年；沉睡期每年被引頻次為1～2次，分別取兩個(gè)數(shù)組｛1，1，1，1，1｝和｛2，2，2，2，2｝進(jìn)行計(jì)算并求平均值；前4年累積被引頻次大于等于20次，則取前4年共20次，平均以每年5次累加，構(gòu)成年被引頻次矩陣兩篇文獻(xiàn)9年內(nèi)的總被引頻次為年被引頻次累加比例矩陣為，文獻(xiàn)年齡取整數(shù)t∈[0，8]，為8。根據(jù)Bcp計(jì)算公式，得到Bcp指數(shù)向量(3.68 3.799 85)，選定其平均值Bcp=3.739 925為最低“睡美人”文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

該標(biāo)準(zhǔn)兼顧無參數(shù)指標(biāo)的高查全率和客觀性優(yōu)勢(shì)，避免參數(shù)指標(biāo)對(duì)于沉睡期的嚴(yán)苛性和主觀性偏差，同時(shí)給出了使用無參數(shù)指標(biāo)的判定標(biāo)準(zhǔn)，由于現(xiàn)有相關(guān)研究成果匱乏，此標(biāo)準(zhǔn)的理論依據(jù)較為薄弱，仍需進(jìn)一步實(shí)踐驗(yàn)證。

2.2.3 動(dòng)態(tài)h指數(shù)

h指數(shù)會(huì)隨文章發(fā)表量和被引頻次的增長(zhǎng)時(shí)刻發(fā)生變化，因此本文將動(dòng)態(tài)h指數(shù)應(yīng)用于睡美人文獻(xiàn)的作者特征研究。而h指數(shù)及相關(guān)改進(jìn)指數(shù)均以當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)定義計(jì)算方法，若想獲取歷年h指數(shù)需尊重h指數(shù)的原始定義，按照初始計(jì)算方法，以文獻(xiàn)篇數(shù)為單位，取h指數(shù)為整數(shù)，而非連續(xù)有理數(shù)，人工收集文獻(xiàn)歷年的總被引頻次，并逐年累加，得到截至每年年底的累計(jì)被引頻次，再對(duì)截至每年年底已發(fā)文獻(xiàn)按照被引頻次排序，進(jìn)而可得到睡美人文獻(xiàn)作者的歷年h指數(shù)。

動(dòng)態(tài)h指數(shù)計(jì)算方法如下：①檢索某一作者發(fā)表的所有文獻(xiàn)集合；②對(duì)于D集合中文獻(xiàn)(i=1…n)，逐篇提取出版年并檢索形成其引證文獻(xiàn)集合；③對(duì)于C集合中的文獻(xiàn)(j=1…n)，逐篇統(tǒng)計(jì)其出版年；④對(duì)于某一時(shí)間節(jié)點(diǎn)T，可以計(jì)算出該時(shí)間節(jié)點(diǎn)作者發(fā)表的文獻(xiàn)集合，從C集合中找出中每篇文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)并提取時(shí)間節(jié)點(diǎn)T之前的引證文獻(xiàn)集合及引證文獻(xiàn)數(shù)量；⑤將步驟④中集合中的文獻(xiàn)按照引證文獻(xiàn)數(shù)量由高到低進(jìn)行排序，根據(jù)傳統(tǒng)h指數(shù)計(jì)算方式即可獲得該時(shí)間節(jié)點(diǎn)作者的h指數(shù)[22]。

由此，本文通過觀察睡美人文獻(xiàn)發(fā)表年的作者h(yuǎn)指數(shù)值的共同特征、發(fā)表年到喚醒年間h指數(shù)的走勢(shì)、喚醒年h指數(shù)的變化，以及合作者之間的h指數(shù)比較與相互影響，歸納總結(jié)睡美人文獻(xiàn)作者的內(nèi)在特征與成長(zhǎng)規(guī)律。

3 結(jié)果與討論

3.1 基于Bcp標(biāo)準(zhǔn)的睡美人文獻(xiàn)識(shí)別

以所收集的期刊高被引文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，利用Bcp指數(shù)的計(jì)算方法，將Bcp指數(shù)結(jié)果由大到小排序，結(jié)合無參數(shù)指標(biāo)Bcp識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行最終的睡美人文獻(xiàn)識(shí)別。

通過計(jì)算，共有558篇滿足睡美人文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，占總篇數(shù)的2.38%，而李江等人于2014年發(fā)表的A study of the “heartbeat spectra” for “sleeping beauties”一文中利用Van Raan的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別得到的比例為1.29%[25]，由于文獻(xiàn)來源的不同、時(shí)間范圍的擴(kuò)大以及Bcp指數(shù)對(duì)曲線整體趨勢(shì)的兼顧等多個(gè)因素，相比之下本文增多1%，也在一定程度上驗(yàn)證了本文構(gòu)建的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)具有一定的科學(xué)性和可行性。本文計(jì)算得到的睡美人文獻(xiàn)比例與定義高被引文獻(xiàn)所采用的前1%的標(biāo)準(zhǔn)相比，是其2倍之多，可表明睡美人文獻(xiàn)不在少數(shù)。本文只對(duì)1960～2007年被認(rèn)可的睡美人文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，仍有大量正在沉睡的睡美人文獻(xiàn)等待“王子”的出現(xiàn)，發(fā)揮其價(jià)值，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步。因此，加強(qiáng)對(duì)睡美人文獻(xiàn)沉睡原因和喚醒機(jī)制的研究，對(duì)預(yù)測(cè)睡美人文獻(xiàn)、提前人為尋找“王子”來喚醒的“睡美人”，具有重要意義。

本文摘取Bcp指數(shù)大于10的77篇睡美人文獻(xiàn)在此展示，并構(gòu)成最終研究睡美人文獻(xiàn)作者的樣本數(shù)據(jù)庫，以備后續(xù)h指數(shù)研究使用。文獻(xiàn)結(jié)果數(shù)據(jù)見表1。

本文所識(shí)別的558篇睡美人文獻(xiàn)樣本涉及學(xué)科領(lǐng)域主要有醫(yī)學(xué)、生物科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、心理學(xué)和海洋科學(xué)等[26]，分布領(lǐng)域廣泛，其所蘊(yùn)含的學(xué)術(shù)價(jià)值也不可估量。文獻(xiàn)作者的所屬機(jī)構(gòu)大多為美國、英國和加拿大等發(fā)達(dá)國家，其中美國以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先于其他國家。其中Bcp指數(shù)最高的文章是來自Science雜志的美國學(xué)者Schoenfeld發(fā)表的Lysergic acid diethylamide-and mescaline-induced attenuation of the effect of punishment in the rat,Bcp指數(shù)為18.237。在1976年發(fā)表后的4至6年間，有兩次年被引頻次分別達(dá)到3和5(不排除自引的情況)，從此之后沉睡深度一直保持在0～2之間，說明當(dāng)時(shí)有很少數(shù)人關(guān)注過此研究，并未被廣泛傳播和認(rèn)可，隨后進(jìn)入深度睡眠時(shí)期，沉睡期長(zhǎng)達(dá)40年之久，直到2016年才被喚醒，年度被引頻次達(dá)到118次，2017年被引頻次更是高達(dá)753次，說明在近兩年內(nèi)其成果才開始在學(xué)術(shù)界擴(kuò)散且勢(shì)頭迅猛，得到廣泛認(rèn)可，為生物學(xué)領(lǐng)域帶來革命性的轉(zhuǎn)折。

為了奠定所識(shí)別的睡美人文獻(xiàn)時(shí)間分布規(guī)律的研究基礎(chǔ)，本文先通過圖1對(duì)睡美人文獻(xiàn)的總體時(shí)間分布進(jìn)行描述。從期刊方面觀察，Science在1995年前為三本期刊中睡美人文獻(xiàn)出現(xiàn)概率最高的期刊，但其分化明顯，在1995年后鮮少再有睡美人文獻(xiàn)出現(xiàn)的高峰；Nature前25年緊隨Science之后，一直處于較高水平，僅在1986～1996的10年間表現(xiàn)平平，但在1996年后反增趨勢(shì)明顯，領(lǐng)先其他期刊2～3倍，整體上Nature與年度綜合的趨勢(shì)相吻合，也側(cè)面反映了Nature在其中的帶頭作用；PNAS的睡美人文獻(xiàn)數(shù)量相比前兩者一直處于起伏不定的低水平狀態(tài)，對(duì)整體趨勢(shì)影響甚小。三者比較，不同期刊睡美人文獻(xiàn)出現(xiàn)頻率的高低可能與期刊影響因子存在正相關(guān)性[27]。從折線總體趨勢(shì)觀察，睡美人文獻(xiàn)的出現(xiàn)總體分布在1964～1984的20年間，其中有三個(gè)明顯的高峰期，第一個(gè)是1965年前后，增長(zhǎng)和消減的速度都很快，均為一年內(nèi)變化，三本期刊分別出現(xiàn)了各自的波峰，與年度綜合曲線走勢(shì)相同；1970年為第二高峰，該波峰增長(zhǎng)幅度略大于第一個(gè)高峰期，且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，可達(dá)3～5年；第三個(gè)高峰為1977年，也是增長(zhǎng)最強(qiáng)勢(shì)的一個(gè)，達(dá)到所有檢索時(shí)間的最高點(diǎn)，但也很快下降，緊接著1980年和1982年又反彈出現(xiàn)小波峰，隨后睡美人文獻(xiàn)的出現(xiàn)一直處于較低水平，相對(duì)前期而言僅有些許起伏。

圖1 期刊睡美人文獻(xiàn)時(shí)間分布圖

睡美人文獻(xiàn)出現(xiàn)的原因與社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程有關(guān)。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)達(dá)國家經(jīng)過數(shù)年的休整，社會(huì)環(huán)境安定平穩(wěn)，而各國為了恢復(fù)國力，開始迫切追求科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加大對(duì)科技和經(jīng)濟(jì)的投入，在18世紀(jì)以來工業(yè)革命和電力革命的基礎(chǔ)之上，信息需求成了人類征服自然最迫切需要解決的問題[28]，因此世界各國紛紛開始了第三次科技革命，這是一場(chǎng)信息控制技術(shù)的革命。主要以原子能、電子計(jì)算機(jī)、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為標(biāo)志，涉及信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)和海洋技術(shù)等諸多領(lǐng)域，與睡美人文獻(xiàn)涉及的領(lǐng)域相吻合。20世紀(jì)中葉，尤其是1965～1975年，以重組DNA實(shí)驗(yàn)的成功為標(biāo)志，進(jìn)入第三次科技革命的第三個(gè)10年，生物技術(shù)快速發(fā)展，人類開始控制遺傳和生命過程[28]，思想先進(jìn)的學(xué)者發(fā)表了一些比較前沿但不被認(rèn)可的研究，也就是后來學(xué)術(shù)界所定義的睡美人文獻(xiàn)。之后隨著第三次科技革命成果的逐漸顯現(xiàn)，各領(lǐng)域科技水平的提高和信息的爆炸式增長(zhǎng)，人們對(duì)信息的使用需求和儲(chǔ)存技術(shù)的提升，使得文獻(xiàn)的曝光量增加[29]，睡美人文獻(xiàn)逐漸被喚醒。

1990年后睡美人文獻(xiàn)相對(duì)前三個(gè)高峰期有所減少，對(duì)此Raan和Winnink給出了解釋：因科技專利的引用，大量的可能成為睡美人的文獻(xiàn)被提前喚醒[30]，“專利王子”逐漸代替了“科學(xué)王子”的作用。此外，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)與科技的發(fā)達(dá)，文獻(xiàn)的可獲取性逐漸提高[10]，使得因文獻(xiàn)傳播問題而產(chǎn)生的睡美人文獻(xiàn)也相應(yīng)減少。

3.2 睡美人喚醒期識(shí)別

本文首先需要識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的喚醒期，才能總結(jié)睡美人文獻(xiàn)的出版年和喚醒年兩大特殊節(jié)點(diǎn)的時(shí)間分布規(guī)律，并觀察文獻(xiàn)作者動(dòng)態(tài)h指數(shù)的特殊節(jié)點(diǎn)特征及節(jié)點(diǎn)之間的成長(zhǎng)規(guī)律。通過計(jì)算滿足標(biāo)準(zhǔn)的558篇睡美人文獻(xiàn)所得到的喚醒年份，如圖2所示。

圖2 睡美人文獻(xiàn)發(fā)表年和喚醒年的分布及文獻(xiàn)Bcp指數(shù)

右側(cè)色標(biāo)圖例的顏色由淺到深代表Bcp指數(shù)的增加，圖中各圓點(diǎn)的顏色和大小均可表示Bcp指數(shù)的大小。由圖2觀察可見，睡美人文獻(xiàn)被喚醒主要分三個(gè)時(shí)期，1982～1995年為第一時(shí)期，喚醒了大量處于上文分析得到的睡美人發(fā)表年第三高峰的文章，文獻(xiàn)的Bcp指數(shù)偏小，僅介于4～8之間，原因推測(cè)為文獻(xiàn)的沉睡期都在10～15年，沉睡時(shí)間較短；1998～2006年為第二時(shí)期，集中喚醒了數(shù)量更大、沉睡期更久即發(fā)表年更早的文章，這批文獻(xiàn)主要集中在1965～1970年發(fā)表，即睡美人文獻(xiàn)發(fā)表的第一、二高峰，沉睡期大概在30年左右，圖中顏色偏紅色且直徑大的圓點(diǎn)大多分布在此區(qū)域，說明高質(zhì)量的睡美人文獻(xiàn)(即Bcp指數(shù)較大)基本集中在該時(shí)期；2000年至今為第三時(shí)期，相對(duì)前兩個(gè)時(shí)期喚醒數(shù)量大幅下降，文獻(xiàn)的發(fā)表年份也更晚，且Bcp指數(shù)大小不等。

從整體上看，滿足Bcp指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的睡美人文獻(xiàn)，其沉睡期基本都大于10年，1982年之后文章被大量喚醒，且先喚醒的是時(shí)間距離較近的文獻(xiàn)。又過了10多年，學(xué)者們的注意力轉(zhuǎn)移到更早的文獻(xiàn)，這也符合知識(shí)的涉獵規(guī)律，根據(jù)解釋水平理論，人們對(duì)時(shí)間距離、空間距離和社會(huì)距離較近的事物有具體形象的表征，表示為低解釋水平[31]。對(duì)于低解釋水平的事物人們更容易產(chǎn)生低解釋水平的行為，表現(xiàn)為關(guān)于自身的、近期的、簡(jiǎn)單易行的行為，將該理論應(yīng)用于文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)與挖掘，人們近期更易對(duì)低解釋水平的事物即時(shí)間距離較近的文獻(xiàn)產(chǎn)生搜索、瀏覽等行為，遠(yuǎn)期才會(huì)去發(fā)現(xiàn)高解釋水平的事物即時(shí)間距離較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)。而且，知識(shí)的發(fā)展具有持續(xù)性[32]，人們對(duì)當(dāng)前知識(shí)的掌握與前不久的先進(jìn)知識(shí)更易產(chǎn)生聯(lián)系，因此，時(shí)間距離較近的文獻(xiàn)首先被檢索發(fā)現(xiàn)。同時(shí)隨著科學(xué)技術(shù)和思想的進(jìn)步，社會(huì)和學(xué)術(shù)界也逐漸認(rèn)知到被忽略的變革性思想和技術(shù)的可行性，被發(fā)現(xiàn)的文獻(xiàn)隨即被認(rèn)可，即被喚醒后成為睡美人文獻(xiàn)。需要說明的是，本文針對(duì)的是出現(xiàn)睡美人頻率較高的三本期刊的文獻(xiàn)，該規(guī)律對(duì)于其他期刊文獻(xiàn)的適用性還有待考證。

3.3 睡美人文獻(xiàn)作者動(dòng)態(tài)h指數(shù)

為了研究睡美人文獻(xiàn)作者在特殊節(jié)點(diǎn)的影響力特征及其成長(zhǎng)規(guī)律，本文通過h指數(shù)代表作者的影響力水平，觀察作者的動(dòng)態(tài)h指數(shù)變化情況。

根據(jù)Web of Science平臺(tái)的作者數(shù)據(jù)計(jì)算得到每位作者的歷年h指數(shù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和篩選。為了使研究特征明顯突出，本文選取Bcp指數(shù)大于等于10的77篇睡美人文獻(xiàn)，按照每篇文獻(xiàn)作者貢獻(xiàn)度的排名順序，排名靠后的作者貢獻(xiàn)度較小，不具備研究?jī)r(jià)值，因此對(duì)于一篇文獻(xiàn)而言，最多抽取前4名作者，不足或等于4名的則全部納入分析范圍，共得到129名作者作為研究對(duì)象。對(duì)于h指數(shù)小于等于2的作者來說，其h指數(shù)浮動(dòng)不超過1，自始至終幾乎無變化，這對(duì)觀察其h指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化和走勢(shì)基本毫無意義，因此本文決定篩除h指數(shù)小于等于2的作者，對(duì)其他116條數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到h指數(shù)變化趨勢(shì)圖(見圖3)。圖中每條曲線表示該作者從學(xué)術(shù)生涯開始至今的h指數(shù)的變化趨勢(shì)，“x”號(hào)標(biāo)記出該作者在所發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)發(fā)表年時(shí)的h指數(shù)值，“x”號(hào)集中分布的年份較為靠前，約1960～1980年之間，“*”標(biāo)記出該作者在所發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)被喚醒時(shí)的h指數(shù)值，“*”號(hào)集中分布在1990年之后。

從圖3中可以清晰地觀察到，睡美人文獻(xiàn)的作者在文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)期的影響力基本都不超過5，而且從圖中h指數(shù)的起始點(diǎn)觀察，多數(shù)睡美人文獻(xiàn)的出現(xiàn)都發(fā)生在這些作者的學(xué)術(shù)生涯初期，基本不超過10年，因此可推測(cè)，這些作者當(dāng)時(shí)的年齡都在20～30歲的青年階段。以上兩點(diǎn)結(jié)論也可以充分說明睡美人文獻(xiàn)在發(fā)表初期被忽略甚至被抵制的原因，這些作者進(jìn)入研究領(lǐng)域時(shí)間較短，成果和被認(rèn)可程度均處于較低水平，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域不具有權(quán)威的發(fā)言權(quán)。由于“馬太效應(yīng)”的存在，使得他們的新發(fā)現(xiàn)并不能在第一時(shí)間吸引領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)軍人物的關(guān)注，或者支持他們觀點(diǎn)的學(xué)者人數(shù)較少，在他人選擇參考文獻(xiàn)時(shí)就被剔除[33]，沒有這些權(quán)威的“伯樂”，學(xué)術(shù)“新秀”們自然會(huì)被埋沒。

從h指數(shù)值來看，根據(jù)美國科睿唯安(Clarivate)公布的“高被引科學(xué)家”名單及白皮書，查詢所有“高被引科學(xué)家”的h指數(shù)，發(fā)現(xiàn)h指數(shù)大于40可認(rèn)定為高被引作者[34]。截至2017年底，在116名睡美人文獻(xiàn)作者中有20%的人可被認(rèn)為“高被引作者”，大部分作者的h指數(shù)均處于30左右及以下，屬正常影響力水平。出乎意想的是，個(gè)位數(shù)的h指數(shù)作者(包含h指數(shù)小于等于2的作者)也具有一定比例，常作為第三作者或第四作者出現(xiàn)。本文推斷，因作者年齡年輕化特征，多數(shù)作者在年輕時(shí)期攻讀學(xué)士、碩士或博士期間，參與指導(dǎo)教師相關(guān)研究，并在過程中做出一定貢獻(xiàn)，而學(xué)業(yè)順利完成后，可能選擇就職于其他行業(yè)，沒有繼續(xù)進(jìn)行更加深入的學(xué)術(shù)研究，使得一部分作者h(yuǎn)指數(shù)較低。

3.3.1 動(dòng)態(tài)h指數(shù)總體趨勢(shì)

從h指數(shù)曲線走勢(shì)看，總體睡美人文獻(xiàn)作者的h指數(shù)均呈線性增長(zhǎng)趨勢(shì)，Burrell在2007年也根據(jù)大量數(shù)據(jù)證實(shí)了科學(xué)家h指數(shù)的線性增長(zhǎng)特點(diǎn)[35]，同時(shí)國內(nèi)學(xué)者張曉陽也提出分子生物學(xué)和遺傳學(xué)領(lǐng)域的高被引作者h(yuǎn)指數(shù)呈線性成長(zhǎng)規(guī)律[21]。本文在線性增長(zhǎng)規(guī)律基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了三個(gè)表現(xiàn)突出的成長(zhǎng)速率，以傾斜角度30°、45°和60°最為明顯，h指數(shù)以每十年增加5、10、20的速度上升，分別在其h指數(shù)區(qū)間[10，20]、[25，35]、[50，60]時(shí)被喚醒。因此對(duì)于不同h指數(shù)成長(zhǎng)速度的作者來說，均在其學(xué)術(shù)生涯的中期階段被喚醒，究其原因可能是彼時(shí)睡美人文獻(xiàn)作者找到了自己感興趣的領(lǐng)域，并已在該領(lǐng)域發(fā)展了一段時(shí)間，文獻(xiàn)的被認(rèn)可度逐漸提升，同時(shí)也都具備了一定學(xué)術(shù)影響力，綜合其他因素，文章即被喚醒。

圖3 作者h(yuǎn)指數(shù)走勢(shì)與分布圖

圖4列出了作者在文獻(xiàn)發(fā)表年和喚醒年之間h指數(shù)的成長(zhǎng)幅度。依圖可見，喚醒年與發(fā)表年h指數(shù)之差為2～4的人數(shù)較多，推測(cè)原因主要是部分作者在求學(xué)之后并未從事科學(xué)研究，h指數(shù)受限于文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量，整體水平較低，數(shù)量上也具有一定比例，因此使得[2，4]區(qū)間人數(shù)偏多。正常情況下h指數(shù)的增幅分布較多的區(qū)間為[8，12]，中位數(shù)為10，即睡美人文獻(xiàn)被喚醒時(shí)，作者h(yuǎn)指數(shù)提升10的概率最大，該數(shù)值在所有增幅大小排列中屬偏小值，以其h指數(shù)判斷也鮮有高被引作者(h指數(shù)大于40可被認(rèn)為是高被引作者)，因此可知睡美人文獻(xiàn)的作者影響力水平并不需要達(dá)到該領(lǐng)域的最高標(biāo)準(zhǔn)，只需具有中等左右的水平即可被關(guān)注。作者學(xué)術(shù)影響力的提升，使其文章受到關(guān)注，進(jìn)而被廣泛引用，可見作者影響力也是文章被發(fā)現(xiàn)和喚醒的原因之一，但并非重要因素或唯一因素，因?yàn)檩^低影響力水平的作者發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)也將會(huì)被喚醒，對(duì)于睡美人文獻(xiàn)被喚醒的要素還需進(jìn)一步研究。

圖4 喚醒年與發(fā)表年h指數(shù)之差

3.3.2 典型“睡美人作者”

在針對(duì)睡美人文獻(xiàn)作者進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)了不同于線性增長(zhǎng)的部分作者，本文稱之為典型“睡美人作者”，這些作者的h指數(shù)成長(zhǎng)趨勢(shì)類似于睡美人文獻(xiàn)的被引趨勢(shì)，即前期h指數(shù)基本為持續(xù)低水平狀態(tài)，在其發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)被喚醒后h指數(shù)呈現(xiàn)迅速飛躍的現(xiàn)象，本文從中摘取了6個(gè)典型案例進(jìn)行展示，見圖5。

圖5和圖6中藍(lán)色且變化較為平緩的曲線代表該作者的h指數(shù)的變化趨勢(shì)，黃色且起伏較大、變動(dòng)頻繁的曲線代表該作者所發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)的引文曲線，在兩條曲線中，“x”分別標(biāo)記出該作者在睡美人文獻(xiàn)發(fā)表年時(shí)的h指數(shù)值及總被引頻次，“*”分別標(biāo)記出該作者在睡美人文獻(xiàn)被喚醒時(shí)的h指數(shù)值及總被引頻次。

在每個(gè)坐標(biāo)內(nèi)，特意標(biāo)明睡美人文獻(xiàn)喚醒年份，并給出該文獻(xiàn)引文曲線做對(duì)照。觀察兩條曲線的變化趨勢(shì)可知，其在時(shí)間分布上具有一致性，即在睡美人文獻(xiàn)被引頻次發(fā)生突變時(shí)，該作者的h指數(shù)也在該點(diǎn)之后發(fā)生激增現(xiàn)象。

該現(xiàn)象并非是簡(jiǎn)單的線性成長(zhǎng)，其成長(zhǎng)過程主要分為兩階段，通常以睡美人文獻(xiàn)發(fā)表年為起點(diǎn)，睡美人文獻(xiàn)喚醒年為兩階段轉(zhuǎn)折點(diǎn)。第一階段是“被埋沒的作者”，h指數(shù)一直處于0～2區(qū)間，作者影響力水平很低；第二階段則是從轉(zhuǎn)折點(diǎn)至今的“飛躍期”，在轉(zhuǎn)折點(diǎn)后的1～5年期間，h指數(shù)的漲幅可達(dá)到前期的10倍，甚至更高。其主要原因還是在于作者文獻(xiàn)的被引情況。在作者發(fā)表睡美人文獻(xiàn)后，該文獻(xiàn)被引情況不佳，即使作者繼續(xù)發(fā)表更多的文章，但是受制于每篇文獻(xiàn)的被引頻次，該作者的h指數(shù)并沒有得到提升；在該文獻(xiàn)被喚醒之后，與該文獻(xiàn)相關(guān)的一系列文獻(xiàn)也將會(huì)被關(guān)注，因而該文獻(xiàn)作者的h指數(shù)曲線則會(huì)瞬間上升，這種情況符合睡美人文獻(xiàn)的被引規(guī)律，與睡美人文獻(xiàn)的引文曲線基本吻合。其中，圖5中(3)和(6)作者的h指數(shù)激增趨勢(shì)不明顯，因該作者的h指數(shù)相對(duì)引文的被引頻次數(shù)值較小，在同一坐標(biāo)軸中顯示時(shí)，其趨勢(shì)被掩蓋，因此在圖6中分別畫出了作者h(yuǎn)指數(shù)曲線和睡美人文獻(xiàn)的引文曲線，以此觀察可以確定(3)和(6)作者屬于典型的“睡美人作者”。(4)作者在喚醒年時(shí)的h指數(shù)沒有像其他文獻(xiàn)一樣恰好處在轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，但也在h指數(shù)迅猛上升的初期，其原因可能是由于睡美人文獻(xiàn)在被喚醒前期，其被引頻次也有小幅度的累加，使得該作者的h指數(shù)也有所增加。由于其h指數(shù)的飆升是在睡美人文獻(xiàn)被喚醒之后，睡美人文獻(xiàn)被引頻次的增加才帶動(dòng)了作者h(yuǎn)指數(shù)的提升，說明在文獻(xiàn)被喚醒時(shí)，該作者還不具備一定的學(xué)術(shù)影響力水平，可推斷這一類作者的睡美人文獻(xiàn)被喚醒要素并非作者影響力的提升，對(duì)于此類睡美人文獻(xiàn)的喚醒要素還可進(jìn)行更深層次的研究。

圖5 典型睡美人作者h(yuǎn)指數(shù)與睡美人文獻(xiàn)引文曲線案例

圖6 (3)和(6)作者h(yuǎn)指數(shù)與引文曲線

4 結(jié)論

本文針對(duì)睡美人文獻(xiàn)時(shí)間分布和睡美人文獻(xiàn)作者動(dòng)態(tài)h指數(shù)進(jìn)行研究，分別得出以下結(jié)論。

(1)以所收集的Web of Science平臺(tái)Science、Nature和PNAS期刊數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析睡美人文獻(xiàn)識(shí)別及睡美人文獻(xiàn)時(shí)間分布規(guī)律，得到以下結(jié)論。①以Van Raan的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)和Bcp無參數(shù)指標(biāo)的計(jì)算方法為理論依據(jù)，構(gòu)建了睡美人文獻(xiàn)的Bcp無參數(shù)指標(biāo)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。②利用Bcp指數(shù)公式計(jì)算睡美人文獻(xiàn)的“美麗程度”，并根據(jù)Bcp無參數(shù)指標(biāo)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別出558篇睡美人文獻(xiàn)，比例約為總篇數(shù)的2.383%，該結(jié)果與李江等人識(shí)別的睡美人文獻(xiàn)比例比較吻合，可驗(yàn)證所構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)具有一定的可行性。③睡美人文獻(xiàn)的出版與喚醒時(shí)間分布規(guī)律具有階段性特征。1960—2007年之間睡美人文獻(xiàn)的出現(xiàn)分為三個(gè)階段，喚醒期分布也主要分為三個(gè)階段，并與出現(xiàn)的三個(gè)階段相互對(duì)應(yīng)，但先后次序不同，“喚醒一期”先喚醒了“出現(xiàn)三期”的文章，后喚醒了“出現(xiàn)一期”和“出現(xiàn)二期”的文章。

(2)通過計(jì)算睡美人文獻(xiàn)作者的動(dòng)態(tài)h指數(shù)，研究分析睡美人文獻(xiàn)作者影響力特征及成長(zhǎng)規(guī)律，得到以下結(jié)論。①多數(shù)睡美人文獻(xiàn)作者h(yuǎn)指數(shù)成長(zhǎng)規(guī)律總體呈線性趨勢(shì)，與高被引作者的h指數(shù)成長(zhǎng)線性規(guī)律相同，且有三個(gè)成長(zhǎng)斜率的表現(xiàn)最為突出，分別是傾斜角度為30°、45°和60°，在發(fā)表至喚醒的時(shí)間段內(nèi)，作者h(yuǎn)指數(shù)的成長(zhǎng)幅度以8～12最為明顯，該增幅屬偏小值，作者影響力屬中等水平，可推斷作者影響力的提高是睡美人文獻(xiàn)喚醒的要素之一，但并非是睡美人文獻(xiàn)被喚醒的重要因素或唯一因素。②發(fā)現(xiàn)典型“睡美人作者”的特殊成長(zhǎng)規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)，部分作者的動(dòng)態(tài)h指數(shù)成長(zhǎng)曲線并非簡(jiǎn)單的線性成長(zhǎng)，而是與其發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)的年度被引曲線的變化趨勢(shì)相吻合，呈現(xiàn)出前期h指數(shù)成長(zhǎng)速度很低或一直處于0～2的水平，后期睡美人文獻(xiàn)的引文曲線與h指數(shù)同時(shí)得到飆升的變化規(guī)律。由于h指數(shù)的上升與文獻(xiàn)被喚醒同時(shí)發(fā)生，可推斷該類睡美人文獻(xiàn)的喚醒要素不包括作者影響力。

本文對(duì)數(shù)據(jù)的收集只限于1960—2007年，對(duì)于更早期的睡美人文獻(xiàn)未收錄在內(nèi)，其睡美人作者h(yuǎn)指數(shù)的變化規(guī)律也無法推測(cè)：另外對(duì)于無參數(shù)指標(biāo)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，有待進(jìn)一步尋找其他理論依據(jù)進(jìn)行完善，對(duì)于不同睡美人文獻(xiàn)的喚醒要素還可進(jìn)行深入研究。