后發(fā)優(yōu)勢與青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題研究-區(qū)域經(jīng)濟(jì)論文

摘要：世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也是一部經(jīng)濟(jì)追趕史。青海作為一個(gè)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，如何取得又好又快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷縮小和東部地區(qū)之間的差距，青海省委在充分分析和認(rèn)識青海省情的基礎(chǔ)上，高屋建瓴的提出了要充分發(fā)揮青海的“資源優(yōu)勢、集聚優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢”，實(shí)現(xiàn)青海的跨越式發(fā)展，建設(shè)富裕文明和諧新青海的奮斗目標(biāo)。本文從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度，探討了青海經(jīng)濟(jì)后發(fā)優(yōu)勢、后發(fā)劣勢問題，強(qiáng)調(diào)在充分挖掘后發(fā)優(yōu)勢的同時(shí)，也要高度重視對后發(fā)劣勢的研究，并對青海實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展問題進(jìn)行了分析，提出了建議。

關(guān)鍵詞：青海經(jīng)濟(jì) 跨越式發(fā)展 后發(fā)優(yōu)勢 

Late-Developing Advantage 、Late-Developing Disadvantage and Research of Qinghai's economic development

Abstract:The history of the world's economic development proceeds itself as constantly fall-behind and catch-up. As a less-developed district in China, it is a key issue for Qinghai province to achieve sound and rapid development of its economy and gradually narrow the gap between the west and east. Based on comprehensive analysis and recognition of Qinghai's previous economic situation, the Provincial Committee proposed the goal of leapfrog development and a newly civilized, wealthy and harmonious Tsinghai by utilizing its intrinsic strength listed as “the advantage of resourse, industrial cluster and late-development”. This paper presents the theoretical interpretation of the advantage and disadvantage of Qinghai's economic late-development from the perspective of regional economy. The importance of the research on the disadvantage of late-development is highlighted when great attention is attached on exploiting its advantage. In the end, issues in relevant to the the leapfrog development of Qinghai province are discussed and some propositions have been raised.

Key words: the economy of Qinghai; leapfrog development; late-development adavantages

一、問題的提出

十一五期間青海經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展,取得了令人矚目的成就,這一時(shí)期成為青海發(fā)展速度最快、發(fā)展質(zhì)量最好、基礎(chǔ)設(shè)施改善最明顯、城鄉(xiāng)面貌變化最大、人民得到實(shí)惠最多的時(shí)期。2011年青海GDP達(dá)1342億元，增速達(dá)14.5%，為歷年最高，但青海又作為一個(gè)集中了西部地區(qū)、民族地區(qū)、高原地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的所有特點(diǎn)和困難，處在社會主義初級階段的較低層次，和東部發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距不僅沒有縮小，甚至有擴(kuò)大的趨勢，如何創(chuàng)出一條欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的成功之路，實(shí)現(xiàn)富裕文明和諧的新青海的奮斗目標(biāo)，任務(wù)艱巨。在提到青海具體的實(shí)施措施的時(shí)候，省委書記強(qiáng)衛(wèi)尤其提到了要充分發(fā)揮青海的“資源優(yōu)勢、集聚優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢”，著力推動跨越發(fā)展、綠色發(fā)展、和諧發(fā)展、統(tǒng)籌發(fā)展，即“四個(gè)發(fā)展”的重大戰(zhàn)略思想。

后發(fā)優(yōu)勢是區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中的熱點(diǎn)問題。青海作為一個(gè)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，如何結(jié)合自身的特點(diǎn)，充分發(fā)揮自身的后發(fā)優(yōu)勢，并注意發(fā)展中的后發(fā)劣勢問題，實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)地區(qū)的追趕并趕超，是本文研究的問題。

二、后發(fā)優(yōu)勢理論的國外研究現(xiàn)狀

后發(fā)優(yōu)勢理論為美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍(Gerchenkron)于1962年最先創(chuàng)立。格申克龍對后發(fā)優(yōu)勢做了比較清晰和完整的界定，概括起來有三方面：一是相對落后造成的緊張狀態(tài)。二是替代性的廣泛存在。三是引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)、設(shè)備和資金。格申克龍指出，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)是一個(gè)正在進(jìn)入工業(yè)化國家獲得高速發(fā)展的首要保障因素，后進(jìn)國家引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)和設(shè)備可以節(jié)約科研費(fèi)用和時(shí)間，快速培養(yǎng)人才，在一個(gè)較高的起點(diǎn)上推進(jìn)工業(yè)化，同時(shí)資金的引進(jìn)也可解決后進(jìn)國家工業(yè)化中資本嚴(yán)重不足的問題。納爾遜（Nelson，1966）等人對格申克龍后發(fā)優(yōu)勢假說進(jìn)行了證明，指出一個(gè)后進(jìn)國家技術(shù)水平的提高同它與技術(shù)前沿地區(qū)的技術(shù)差距呈線性正比，并指出后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步速度雖然常常高于先發(fā)國家，但在逐漸接近時(shí)會慢下來，從而保持“均衡技術(shù)差距”。

列維（Levy，1966）則從現(xiàn)代化理論的角度，分析了后進(jìn)國家與先進(jìn)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展前提條件上的異同，并將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢論具體化，總結(jié)歸納了五點(diǎn)后發(fā)優(yōu)勢以及三點(diǎn)后發(fā)劣勢，同時(shí)指出后進(jìn)國家將面臨三個(gè)重要的戰(zhàn)略性問題：一是控制結(jié)構(gòu)問題，二是資本積累問題，三是兩種心態(tài)問題。這對于我們認(rèn)識后發(fā)優(yōu)勢提供了系統(tǒng)的指導(dǎo)。阿伯拉莫維茨（Abramovitz）提出了其“追趕假說”，認(rèn)

為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長速度呈反向關(guān)系（Abramovitz，1989）。需要注意的是，其提出的假說成立的限制條件，第一個(gè)限制因素是技術(shù)差距，生產(chǎn)率水平的落后，使經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展成為可能。第二個(gè)限制因素是社會能力，處于技術(shù)落后但社會進(jìn)步的狀態(tài)，才使一個(gè)國家具有經(jīng)濟(jì)高速增長的強(qiáng)大潛力。即通過教育等形成的不同的技術(shù)能力，以及具有不同質(zhì)量的政治、商業(yè)、工業(yè)和財(cái)經(jīng)制度，是經(jīng)濟(jì)追趕的內(nèi)在因素。到了20世紀(jì)80年代，隨著日本和亞洲新興工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)的高速增長，羅索夫斯基（Rosovsky）、南亮進(jìn)和大川一司等人將格申克龍后發(fā)優(yōu)勢論應(yīng)用于對日本工業(yè)化過程的分析以及渡邊利夫運(yùn)用這一理論分析了韓國經(jīng)濟(jì)，都在很大程度上驗(yàn)證了后發(fā)優(yōu)勢存在的客觀性。

南亮進(jìn)（南亮進(jìn)，1992）以日本為背景，探討了日本的后發(fā)優(yōu)勢從產(chǎn)生到消亡的過程，并印證了阿伯拉莫維茨的觀點(diǎn)。伯利茲、克魯格曼（Brezis，PaulKrugman）在總結(jié)發(fā)展中國家成功發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了基于后發(fā)優(yōu)勢的技術(shù)發(fā)展的“蛙跳”（Leap-frogging）模型（Brezis，Paul Krugman，Tsid-deon，1993），指出技術(shù)發(fā)展到一定程度，本國已有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力的前提下，后進(jìn)國家可以直接選擇和采用某些處于技術(shù)生命周期成熟前階段的技術(shù)，以高新技術(shù)為起點(diǎn)，在某些領(lǐng)域、某些產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超。 

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和信息化的進(jìn)程加快，后發(fā)國家如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕，成為更為迫切的問題。格羅斯曼和赫勒普曼（Crossman，Helpman，1991）首先在開放經(jīng)濟(jì)條件下建立了經(jīng)濟(jì)增長的一般均衡模型，將一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、模仿和創(chuàng)新的動態(tài)過程模型化了。巴羅和薩拉易馬?。˙arro，Sala.I.Martin，1995）通過一系列的假定，其模型導(dǎo)出的結(jié)論是通過技術(shù)的趕超，一國的學(xué)習(xí)能力將最終體現(xiàn)在其擁有的內(nèi)在固定優(yōu)勢方面并且各國在長期內(nèi)將實(shí)現(xiàn)收入的趨同。范艾肯（RVanElkan，1996）在開放經(jīng)濟(jì)條件下建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移、模仿和創(chuàng)新的一般均衡模型，他強(qiáng)調(diào)的是南北國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨同。

三、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢的研究于上世紀(jì)90年代興起。羅榮渠（1993）歸納了后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的表現(xiàn)形式，并論證了它們在現(xiàn)代化發(fā)展歷程中的重要作用和重要影響。傅家驥（1999）探討了作為后發(fā)優(yōu)勢重要表現(xiàn)的技術(shù)模仿創(chuàng)新問題，從資源積累的角度對模仿創(chuàng)新造就后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了探討。陸德明（1999）初步形成了基于后發(fā)優(yōu)勢的“發(fā)展動力理論”框架，提出了后發(fā)國家的發(fā)展動力轉(zhuǎn)換假說。王必達(dá)（2001）對模仿創(chuàng)新對后發(fā)優(yōu)勢的效應(yīng)進(jìn)行了相關(guān)分析，認(rèn)為模仿創(chuàng)行與率先創(chuàng)新相比更具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢，并提出西部地區(qū)可以通過模仿創(chuàng)新獲取廣泛的技術(shù)性后發(fā)利益。趙鑫（2004）提出了以核心思考力為中心的評判標(biāo)準(zhǔn)體系的建立是評價(jià)后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的關(guān)鍵所在，并在四個(gè)不同層面（技術(shù)層面、體制層面、文化層面、哲學(xué)層面）對后發(fā)優(yōu)劣進(jìn)行了分析。王必達(dá)（2004）以區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢為核心概念和中心線索探討了后發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展的問題，提出區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換條件不僅取決于各種要素條件（如物質(zhì)資本條件、人力資本條件和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件等）的支持，而且還取決于各種要素即條件在不同時(shí)空范圍內(nèi)的有效組合（如技術(shù)模仿與制度移植的互動性、制度移植與非正式約束的兼容性以及市場空間結(jié)構(gòu)一元化等）。其還對中國西部地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢的困境及其政策選擇進(jìn)行了實(shí)證考查。郭熙保（2005）對制度后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了分析，認(rèn)為制度后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)的核心問題是正式制度模仿、非正式制度模仿及其關(guān)系問題，制度模仿的過程，是新的正式制度與本土非正式制度相互作用與融合的過程，是引進(jìn)制度的本土化過程。

四、青海經(jīng)濟(jì)的后發(fā)優(yōu)勢、后發(fā)劣勢及跨越式發(fā)展分析

從以上對后發(fā)優(yōu)勢理論的梳理可以看出，“后發(fā)優(yōu)勢”是一種潛在的優(yōu)勢,在一定的條件和環(huán)境下確實(shí)能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢,能夠創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡。日本、亞洲“四小龍”和中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡都驗(yàn)證了這一點(diǎn)，自改革開放三十多年來，尤其是自國家實(shí)施西部大開發(fā)的戰(zhàn)略以來，青海經(jīng)濟(jì)社會全面發(fā)展的現(xiàn)實(shí)也做出了最好的印證，全省生產(chǎn)總值和人均生產(chǎn)總值年均增速均超過了兩位數(shù),經(jīng)濟(jì)總量迅速擴(kuò)大。全省生產(chǎn)總值由1999年的239.38億元飛躍到2009年1081.27億元,按可比價(jià)計(jì)算,增長2 1倍,年均增長11.9%。人均生產(chǎn)總值由4728元提高到19454元,增長1.8倍,年均增長10.9%。與西部開發(fā)之前的十年相比,生產(chǎn)總值年均增速高4.3個(gè)百分點(diǎn),人均生產(chǎn)總值年均增速高4.8個(gè)百分點(diǎn)。與改革開放以來的31年相比,生產(chǎn)總值年均增速高3.2個(gè)百分點(diǎn),人均生產(chǎn)總值年均增速高3.0個(gè)百分點(diǎn)。

改革開發(fā)、西部大開發(fā)以來經(jīng)濟(jì)增速及構(gòu)成

資料來源：青海統(tǒng)計(jì)局綜合處

根據(jù)青海統(tǒng)計(jì)局公開發(fā)表的數(shù)據(jù)，我們可以作如下重點(diǎn)解讀：

1、工業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn),支柱優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。西部大開發(fā)以來，青海依托豐富的資源優(yōu)勢，加快資源開發(fā)，先后建成了全國最大的鉀肥基地、食鹽生產(chǎn)基地、硅鐵冶煉基地、西北最大的水電基地、油氣生產(chǎn)基地，形成了四大支柱和四大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，全省工業(yè)快速發(fā)展。2009年，全部工業(yè)增加值達(dá)470. 33億元,比1999年增長了3. 5倍，年均增長16. 1%，比改革開放以來年均增速高5.6個(gè)百分點(diǎn)，比西部開發(fā)之前十年的年均增速高8. 1個(gè)百分點(diǎn)。工業(yè)占生產(chǎn)總值的比重達(dá)到43. 5%,比1999年提高14. 8個(gè)百分點(diǎn)，工業(yè)已成為拉動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)力量。工業(yè)經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力增強(qiáng)。通過實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，青海工業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大。一批技術(shù)力量強(qiáng)、擁有明顯競爭優(yōu)勢的大企業(yè)、大集團(tuán)快速成長起來，在全省工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的拉動作用日益增強(qiáng)，工業(yè)進(jìn)入了跨越式發(fā)展、綠色發(fā)展的新階段。全省工業(yè)增加值連續(xù)十年保持兩位數(shù)增長，且近年來增速均高于生產(chǎn)總值增速。規(guī)模以上工業(yè)增加值由1999年的58. 3億元提高到2009年的440. 1億元，年均增長16. 9%。

2、第三產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展步伐，旅游業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)快速發(fā)展西部大開發(fā)以來，全省第三產(chǎn)業(yè)得到快速發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)增加值由1999年的103. 32億元增加到2009年的398. 54億元,增長1. 9倍，年均增長11.2%，與改革開放以來的三十一年相比，年均增速高1. 4個(gè)百分點(diǎn)，與西部開發(fā)之前的十年相比，年均增速高1. 5個(gè)百分點(diǎn)。

3、高原特色農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)能力提高。2009年，全省第一產(chǎn)業(yè)增加值107. 4億元，比1999年增長41. 9%，年均增長3. 6%，比西部開發(fā)之前的十年年均增速高1. 3個(gè)百分點(diǎn)。2009年,全省糧食總產(chǎn)量比1999年下降0. 9%，油料產(chǎn)量增長28. 4%，蔬菜產(chǎn)量增長1. 1倍；肉類、牛奶、禽蛋產(chǎn)量分別比1999年增長33. 5%、32. 9%和12. 3%；草食畜和豬的出欄率分別比1999年提高10. 8和44. 3個(gè)百分點(diǎn)，商品率分別提高11. 1和39. 9個(gè)百分點(diǎn)。

4、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善,發(fā)展條件明顯改善。

5、民生工程扎實(shí)推進(jìn)，社會事業(yè)全面進(jìn)步。

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是一部經(jīng)濟(jì)追趕史，青海經(jīng)濟(jì)無疑有著巨大的后發(fā)優(yōu)勢，也蘊(yùn)藏著極大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力機(jī)制，但任何事物都有其兩面性，后發(fā)展效應(yīng)實(shí)際也是一把“雙刃劍”，國內(nèi)學(xué)者對后發(fā)優(yōu)勢尤其是從其宏觀層面（國家發(fā)展）研究的多，從中觀層面（區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展）研究的少，對后發(fā)優(yōu)勢則研究的更少，我們充滿樂觀主義的積極“追趕”甚至“趕超”的同時(shí)，更應(yīng)該冷靜、清醒的分析自身的不足，所謂后發(fā)劣勢。青海在實(shí)施跨越式發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)在以下幾方面提高和加強(qiáng)：

1、爭取盡可能多的國家層面（中央政府）的支持和幫助。青海是中國重要的生態(tài)安全區(qū)，號稱“中華水塔”，也是國家重要的礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備區(qū)，戰(zhàn)略地位十分重要，青海應(yīng)加大力度爭取國家對青海各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的投入和建設(shè)，中央政府對經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持可以在一定程度上起到弱化經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)在物質(zhì)資本積累方面的后發(fā)劣勢的作用。由于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)資本積累能力弱，中央政府支持經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是十分必要的。中央政府的支持力度越大，對經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用越大。爭取國家對青海教育的投入，支持經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)教育的發(fā)展。中央政府對經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)教育發(fā)展的支持能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)人力資本積累的增長，從而在一定程度上弱化經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)在人力資本積累方面的后發(fā)劣勢。國家在縮小東西差距及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡方面的積極作用是不可替代的。

2、重視技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新的同時(shí)更加注意制度創(chuàng)新。只有完善的各種法律、法規(guī)、政策和先進(jìn)的創(chuàng)新發(fā)展的制度才是縮小東西差距，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要保證。

3、加大力度引進(jìn)外來人才的同時(shí)要加速對區(qū)域內(nèi)的各層次人才的培養(yǎng)。人才是發(fā)展的關(guān)鍵和最重要的載體，人力資源的積累才有可能改變這一最重要、最充滿活力的生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的劣勢地位。

4、重視政府在發(fā)展過程中的作用。各種資源要素的配置在充分發(fā)揮市場機(jī)制的同時(shí)要發(fā)揮政府的積極引導(dǎo)作用。

5、重視對企業(yè)群的培育和扶持。任何經(jīng)濟(jì)體之間的競爭實(shí)際上就是企業(yè)之間的競爭。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中最具活力的是企業(yè)，起決定性作用的同樣是企業(yè)。

五、結(jié)論

今年是國家全面部署新一輪西部大開發(fā)和十二五實(shí)施的第一年，只要能夠把思想認(rèn)識統(tǒng)一到“四個(gè)發(fā)展”、“四個(gè)堅(jiān)持”的重大理論創(chuàng)新上來，“揚(yáng)優(yōu)避短”，充分挖掘和發(fā)揮青海的“資源優(yōu)勢、積聚優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢”，真抓實(shí)干，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)青海的跨越式發(fā)展，也一定能闖出一條欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的成功之路來，青海也一定能與全國同步進(jìn)入全面小康社會、實(shí)現(xiàn)富裕文明和諧新青海的奮斗目標(biāo)。

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