基于研究聯(lián)合體的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià) ——2016—2020年1 827家上市公司的實(shí)證分析

1 問(wèn)題提出

自2009年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)以來(lái)，截至2021年11月，共設(shè)立21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，覆蓋全國(guó)19個(gè)省份和62個(gè)國(guó)家高新區(qū)。作為高新區(qū)的升級(jí)版，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)必須充分發(fā)揮其創(chuàng)新引領(lǐng)和內(nèi)生增長(zhǎng)作用[1]。“十四五”規(guī)劃明確指出，要充分發(fā)揮國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的先行先試作用。目前，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)既是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體，又是科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐[2]。

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)對(duì)示范區(qū)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出強(qiáng)有力的支撐作用，而示范區(qū)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)出差異化促進(jìn)作用[3]。截至2021年11月，中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)注冊(cè)數(shù)量超過(guò)2.9萬(wàn)家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占北京市生產(chǎn)總值的1/4；成都示范區(qū)有75 00多家企業(yè)在孵，打造了核心創(chuàng)業(yè)品牌“菁蓉匯”；上海張江示范區(qū)集聚了9 000余家高新技術(shù)企業(yè)及10萬(wàn)多家創(chuàng)新科技型企業(yè)，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了壓艙石作用。微觀層面上，企業(yè)發(fā)展水平和效率提升是示范區(qū)實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)肩負(fù)著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等方面的重要使命。

“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)成為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要引擎和創(chuàng)新示范高地[4]，發(fā)揮著強(qiáng)有力的區(qū)域創(chuàng)新引領(lǐng)、輻射和帶動(dòng)作用[6]。在國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展這一新的戰(zhàn)略導(dǎo)向下，新發(fā)展理念的提出賦予國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新的時(shí)代內(nèi)涵：在重塑世界經(jīng)濟(jì)版圖的基礎(chǔ)上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]、推動(dòng)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新動(dòng)能[8]。環(huán)境保護(hù)成為示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然要求[9]，高質(zhì)量發(fā)展要求企業(yè)必須協(xié)調(diào)推進(jìn)智能化、綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)。在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，示范區(qū)企業(yè)面臨智能技術(shù)嵌套不足等問(wèn)題。蘭白、烏昌石等西部國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平排名靠后[7]，此外，不同示范區(qū)企業(yè)發(fā)展水平差異較大、示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新鏈條位置不高、示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新鏈銜接不完善等問(wèn)題也不容忽視。由此可見(jiàn)，示范區(qū)企業(yè)不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)是解決上述問(wèn)題的關(guān)鍵。

國(guó)外一流高科技園區(qū)建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，要想實(shí)現(xiàn)示范區(qū)企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須找準(zhǔn)培育核心競(jìng)爭(zhēng)力的最優(yōu)路徑和最新戰(zhàn)略導(dǎo)向，探索出可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新升級(jí)之路。對(duì)于示范區(qū)企業(yè)如何進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)這一問(wèn)題，協(xié)同創(chuàng)新范式演變引起了相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)W者的重視，他們就產(chǎn)學(xué)研合作[10]、供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新[11]等協(xié)同創(chuàng)新范式對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向影響進(jìn)行實(shí)證分析。由此，整合式協(xié)同創(chuàng)新范式成為科技創(chuàng)新管理的指引[12]。具備協(xié)同研發(fā)、多維競(jìng)爭(zhēng)、成果共享、高度匹配等特征的研究聯(lián)合體這一協(xié)同范式(馬宗國(guó)，2019)，是基于示范區(qū)企業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制和特定應(yīng)用場(chǎng)景的有效嘗試。研究聯(lián)合體這一協(xié)同范式的成功起源于美日兩國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)政府于1987年?duì)款^成立的半導(dǎo)體制造技術(shù)研究聯(lián)合體(SEMATECH)[13]，成為企業(yè)集中研發(fā)、減少資源浪費(fèi)的新形式。區(qū)別于以往企業(yè)研發(fā)合作，研究聯(lián)合體(RJVs)是指研發(fā)環(huán)節(jié)的主導(dǎo)性主體和政府科研機(jī)構(gòu)等參與性主體間高度匹配的協(xié)同模式[13]，具備合作研發(fā)、多維競(jìng)爭(zhēng)、成果共享等特點(diǎn)，體現(xiàn)出研發(fā)協(xié)同與競(jìng)爭(zhēng)的深度融合，能夠催生促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值鏈攀升的研究聯(lián)合體協(xié)同范式，為我國(guó)突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供可借鑒的新思路。

基于以上分析，本文理論邏輯如下：結(jié)合新發(fā)展格局下我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)代內(nèi)涵，利用扎根理論方法對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響要素進(jìn)行篩選和提取，以此作為理論依據(jù)構(gòu)建基于RJVs的示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并基于2016—2020年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)時(shí)效數(shù)據(jù)，運(yùn)用AHP—熵權(quán)組合賦權(quán)模型對(duì)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行實(shí)證研究，揭示示范區(qū)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的重要影響因素，找到轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在的問(wèn)題，不僅能豐富國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)研究，而且可為示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)提供新的理論支撐。

區(qū)別于以往研究，本文潛在研究貢獻(xiàn)在于：第一，現(xiàn)階段學(xué)界已認(rèn)識(shí)到企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性，但國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究較為欠缺。本文將企業(yè)和示范區(qū)相結(jié)合，探究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，可為明晰示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)狀，解決發(fā)展過(guò)程中的難題提供理論指導(dǎo)。第二，高質(zhì)量發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略賦予示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新的時(shí)代內(nèi)涵，因而示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)維度需要進(jìn)一步更新。本文以現(xiàn)階段取得良好成績(jī)的示范區(qū)企業(yè)作為案例，探索示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要影響因素。第三，協(xié)同創(chuàng)新范式對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用顯著，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未對(duì)研究聯(lián)合體這一協(xié)同范式足夠重視。由此，本文根據(jù)RJVs能夠驅(qū)動(dòng)示范區(qū)企業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升的本質(zhì)特征，構(gòu)建基于RJVs視角的示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)體系。

2 基于扎根理論的示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

轉(zhuǎn)型升級(jí)概念最早于2013年被提出，站在新的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，新發(fā)展理念的提出賦予轉(zhuǎn)型升級(jí)新的時(shí)代內(nèi)涵。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不再是單一維度的數(shù)量增長(zhǎng)，而是涵蓋創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享多維特征。因此，本文采用扎根理論方法探究示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素，并基于當(dāng)前轉(zhuǎn)型升級(jí)卓有成效的企業(yè)數(shù)據(jù)資料，指引示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向，進(jìn)而為示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建提供理論依據(jù)。

2.1 案例選擇

本文遵循以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案例進(jìn)行篩選：第一，優(yōu)先選擇具有一定規(guī)模資產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)良好且資料具有可得性的制造企業(yè)。第二，優(yōu)先考慮近年來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)并取得重大技術(shù)突破的制造企業(yè)。第三，扎根案例應(yīng)最大程度地涵蓋具有不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式和路徑的制造企業(yè)。第四，扎根案例應(yīng)涵蓋不同行業(yè)制造企業(yè)，以確保結(jié)論的說(shuō)服力。由此，本文最終確定11個(gè)樣本案例進(jìn)行扎根分析，具體見(jiàn)表1。

表1 示范區(qū)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)扎根案例
Tab.1 Cases of manufacturing enterprises taking root for enterprise transformation and upgrading in NIDZ

2.2 三級(jí)編碼

本文研究主題為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，收集案例相關(guān)數(shù)據(jù)并進(jìn)行歸納，通過(guò)整理形成7.8萬(wàn)字一手文本資料。利用Nvivo11質(zhì)性分析軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼分析，經(jīng)過(guò)初步提煉得到885個(gè)標(biāo)簽，整理為111個(gè)初始概念并歸納為9個(gè)范疇。進(jìn)一步地，經(jīng)過(guò)聚類后分析得出3個(gè)主范疇，初步搭建價(jià)值鏈攀升、研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境的作用機(jī)理框架，如圖1所示。

圖1 示范區(qū)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素分析框架
Fig.1 Analysis framework of factors influencing the transformation and upgrading of manufacturing enterprises in NIDZ

進(jìn)一步地，將核心范疇表述為在創(chuàng)新資源、要素供應(yīng)鏈條完備的創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)通過(guò)資源整合實(shí)現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同，塑造自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高示范區(qū)自身創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)。由此，遵循“條件/基礎(chǔ)—行動(dòng)—結(jié)果”這一邏輯進(jìn)行范疇關(guān)聯(lián)，如圖2所示。

圖2 示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)核心范疇關(guān)聯(lián)模型
Fig.2 Model of the core categories of enterprise transformation and upgrading in NIDZ

2.3 基于研究聯(lián)合體的示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)以上分析，基于數(shù)據(jù)相關(guān)性、系統(tǒng)性和可得性，結(jié)合新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)代內(nèi)涵，從研究聯(lián)合體視角構(gòu)建示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠體現(xiàn)基于扎根理論的影響因素，涵蓋效益、質(zhì)量、政策等方面。因此，將創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境、研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同、價(jià)值鏈攀升作為一級(jí)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)中，數(shù)字化、綠色化等指標(biāo)契合“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念，能夠充分體現(xiàn)本文研究主題的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，是客觀現(xiàn)實(shí)與新發(fā)展理念的融合。

表2 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
Tab.2 Evaluation index system for the transformation and upgrading of enterprises in NIDZ

(1)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同。研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同是指企業(yè)為獲得研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升這一目標(biāo)而采取的具體行動(dòng)，通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)、研究聯(lián)合體合作等鏈接機(jī)制調(diào)動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)各研發(fā)要素流動(dòng)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越性突破和顛覆性創(chuàng)新搭建基礎(chǔ)平臺(tái)，進(jìn)而為示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新的思路。本文主要采用企業(yè)研發(fā)人員投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和科技產(chǎn)出衡量企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同。

(2)企業(yè)價(jià)值鏈攀升。價(jià)值鏈攀升是企業(yè)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位是否提升、是否擁有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、能否實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體體現(xiàn)。價(jià)值鏈攀升能夠決定企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制，是指企業(yè)由低附加值產(chǎn)品鏈向高價(jià)值產(chǎn)品鏈的成功過(guò)渡，既包括企業(yè)在生產(chǎn)制造、業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中通過(guò)汲取新的“時(shí)代營(yíng)養(yǎng)”而發(fā)生的質(zhì)性變化，也包括示范區(qū)企業(yè)數(shù)字化、智能化、綠色化融合發(fā)展。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)技術(shù)升級(jí)更加依賴于信息技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合，新一代智能技術(shù)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的價(jià)值有待進(jìn)一步挖掘，企業(yè)數(shù)字化、綠色化轉(zhuǎn)型成為衡量企業(yè)技術(shù)發(fā)展的重要尺度，具體可歸納為經(jīng)濟(jì)效益、數(shù)字智能化、綠色驅(qū)動(dòng)3個(gè)方面。

(3)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境。運(yùn)作良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境能夠保障企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與外界資源充分互動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)勢(shì)資源整合、創(chuàng)新要素融合互補(bǔ)和系統(tǒng)協(xié)調(diào)，從而全面提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境既是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)至高級(jí)形態(tài)的客觀反映，也是企業(yè)高級(jí)化發(fā)展的必要條件。制造企業(yè)要掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，占據(jù)技術(shù)創(chuàng)新制高點(diǎn)，示范區(qū)要成為全球創(chuàng)新戰(zhàn)略高地和世界一流高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，都離不開(kāi)強(qiáng)有力的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境，具體歸納為政府政策保障、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任3個(gè)方面。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究樣本

自2016年“十三五”規(guī)劃實(shí)施以來(lái)，全國(guó)制造企業(yè)發(fā)展就有了新的理論規(guī)劃綱要，企業(yè)肩負(fù)著促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要使命。本文關(guān)注國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展?fàn)顩r，作為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的引擎，制造業(yè)必須充分發(fā)揮其對(duì)我國(guó)工業(yè)發(fā)展的支撐作用。本文數(shù)據(jù)涵蓋2016—2020年所有注冊(cè)地歸屬于21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的A股制造業(yè)上市公司(按照最新注冊(cè)地處理)。

按照注冊(cè)歸屬地將2016-2020年的制造企業(yè)與21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行匹配發(fā)現(xiàn)：就基數(shù)而言，示范區(qū)企業(yè)數(shù)量具有較大幅度提升，蘇南區(qū)域企業(yè)數(shù)量以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)處于領(lǐng)先，深圳和珠三角區(qū)域制造企業(yè)總數(shù)緊隨其后(見(jiàn)圖3)；就增量而言，企業(yè)數(shù)量在5年期內(nèi)大幅提升，寧溫區(qū)域制造企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)率最高為50%，杭州和蘇南區(qū)域以45%的增長(zhǎng)率次之，蘭白和烏昌石區(qū)域企業(yè)數(shù)量?jī)H略微上漲。數(shù)量增長(zhǎng)是所處地區(qū)發(fā)展前景利好的重要表現(xiàn)，蘭白、烏昌石、沈大區(qū)域企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)率低于10%，亟需由新興企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的強(qiáng)勁動(dòng)力帶動(dòng)示范區(qū)企業(yè)數(shù)量提升和高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)。

圖3 2016年與2020年企業(yè)數(shù)量對(duì)比情況
Fig. 3 Comparison of enterprise numbers in 2016 and 2020

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文按照以下步驟篩選研究樣本并進(jìn)行數(shù)據(jù)整理：首先，根據(jù)國(guó)泰安信息技術(shù)有限公司提供的CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)，獲取2016—2020年制造業(yè)全部A股上市公司；然后，按照公司注冊(cè)地址，通過(guò)手工篩選方式將所有樣本企業(yè)與21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行匹配，只保留符合要求的上市公司樣本。同時(shí)，剔除主要變量數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)樣本，最終得到1 827家A股制造業(yè)上市公司樣本。

企業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安上市公司數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)多個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行交互印證。公司專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)來(lái)源于CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)，采用企業(yè)歸屬地綠色化指數(shù)和智能化指數(shù)對(duì)企業(yè)綠色化、智能化程度加以衡量，部分指標(biāo)按照特定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賦值，以此作為原始數(shù)據(jù)。對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)，通過(guò)手工收錄公司年度和半年度財(cái)務(wù)報(bào)表、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、上市公告書等一手?jǐn)?shù)據(jù)，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充。

3.3 研究方法與指標(biāo)權(quán)重

本文采取AHP—熵權(quán)組合賦權(quán)模型對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，一方面，可以通過(guò)客觀賦權(quán)方法，有效避免人為誤差的干擾；另一方面，能夠綜合專家意見(jiàn)全面考量指標(biāo)數(shù)據(jù)的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，是較為有效的研究方法。本文選取AHP—熵權(quán)組合賦權(quán)評(píng)價(jià)模型對(duì)21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行測(cè)算，具體計(jì)算過(guò)程如下：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

經(jīng)計(jì)算，示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重具體如表2所示。

4 實(shí)證分析

4.1 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分析

采用以上評(píng)價(jià)方法，利用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對(duì)制造企業(yè)基礎(chǔ)層面——?jiǎng)?chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境、過(guò)程層面——研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同、結(jié)果層面——價(jià)值鏈攀升以及轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合水平進(jìn)行測(cè)算，得到各指標(biāo)權(quán)重和綜合得分。

(1)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)整體較低，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平具有較大提升空間。根據(jù)注冊(cè)地將制造企業(yè)與所屬示范區(qū)進(jìn)行匹配，得到21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)，示范區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)最高為0.621，整體平均值為0.358，低于中間值28個(gè)百分點(diǎn)。其中，有11個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平位于均值以下。從時(shí)間維度看，5年期間，示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均值波動(dòng)幅度較小，2019年示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平達(dá)到最高，為0.369(見(jiàn)表3)。

表3 示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平指數(shù)與排名
Tab.3 Ranking of the enterprises transformation and upgrading level index of NIDZ

(2)東中西部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平存在較大差距且呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。根據(jù)各示范區(qū)所屬空間位置，以及企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)均值和標(biāo)準(zhǔn)差，可將21個(gè)示范區(qū)劃分為3個(gè)梯隊(duì)，具體見(jiàn)表4。排名靠前的中關(guān)村、上海張江、珠三角等示范區(qū)位于東部地區(qū)，武漢東湖位于中部地區(qū)，西部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)均值為0.291，低于總體均值近19個(gè)百分點(diǎn)，可見(jiàn)較為顯著的梯隊(duì)差異。根據(jù)2016—2020年示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)梯隊(duì)變化情況，各示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平呈現(xiàn)兩極化發(fā)展態(tài)勢(shì)，中西部示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平有待進(jìn)一步提升。

表4 不同層級(jí)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平
Tab.4 Transformation and upgradation of enterprises with different levels in NIDZ

東中西部示范區(qū)企業(yè)間存在發(fā)展差異的原因在于：一是現(xiàn)有創(chuàng)新要素供給不足和要素稀缺性，二是營(yíng)商環(huán)境差異較大。西部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)力不足，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新要素投入不足，包括現(xiàn)有投入和以前的創(chuàng)新投入。創(chuàng)新要素投入能夠決定示范區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)，而示范區(qū)發(fā)展能否搶抓發(fā)展機(jī)遇，能否承接國(guó)家重大戰(zhàn)略需求實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、制造等環(huán)節(jié)升級(jí)，是示范區(qū)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。中關(guān)村、蘇南、上海張江等示范區(qū)憑借良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境和創(chuàng)新要素投入具有較好的表現(xiàn)。作為國(guó)務(wù)院批復(fù)的第二家國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，武漢東湖能夠精準(zhǔn)識(shí)別市場(chǎng)需求，逐漸形成以光電子信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)集群，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)優(yōu)勢(shì)顯著。由此，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，需要破除創(chuàng)新要素流通障礙，充分激發(fā)西部地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力。

(3)南北示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平不存在顯著差異，以制造業(yè)為主的南部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平略高。以秦嶺—淮河為界，對(duì)21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行劃分，處于北方地區(qū)的8個(gè)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均值為0.354，南部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均值為0.361。由此可見(jiàn)，南、北示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平差異不顯著。南、北示范區(qū)是以資源能源和重工業(yè)為主的北方地區(qū)與長(zhǎng)期以制造業(yè)為主的南方地區(qū)間的較量，綠色新發(fā)展理念指導(dǎo)下，南北經(jīng)濟(jì)差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。

(4)2020年示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平受研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同的影響較大，后者是示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要影響因素。對(duì)21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的3個(gè)子維度進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同綜合指數(shù)均值較高但波動(dòng)較大，分別為0.193、0.071(見(jiàn)表5)，價(jià)值鏈攀升和創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境維度分值較低且波動(dòng)較小(見(jiàn)圖4)。這一定程度上說(shuō)明示范區(qū)企業(yè)間差距擴(kuò)大，研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同是未來(lái)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。

圖4 2020年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各維度評(píng)價(jià)結(jié)果
Fig.4 Evaluation results of various dimensions of enterprise transformation and upgrading in NIDZ in 2020

表5 2020年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果
Tab.5 Evaluation results of enterprise transformation and upgrading in NIDZ in 2020

4.2 各維度評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

(1)示范區(qū)企業(yè)價(jià)值鏈攀升。2016—2020年示范區(qū)企業(yè)價(jià)值鏈攀升水平較低，均值為0.105。示范區(qū)企業(yè)價(jià)值鏈攀升呈上升趨勢(shì)，2019年示范區(qū)企業(yè)攀升效果最顯著，具體見(jiàn)圖5。分析示范區(qū)企業(yè)價(jià)值鏈攀升維度下的3個(gè)指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)企業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型水平較高且提升速度較快，說(shuō)明示范區(qū)企業(yè)綠色發(fā)展意識(shí)正逐漸增強(qiáng)。相比之下，示范區(qū)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和數(shù)字化協(xié)同具有較大提升空間，基于智能化生產(chǎn)制造和服務(wù)體系的動(dòng)能有待進(jìn)一步釋放。

圖5 示范區(qū)價(jià)值鏈攀升發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果
Fig.5 Evaluation results of the levelof value chain development in NIDZ

(2)示范區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同。2016—2020年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展水平較低，均值為0.182。從橫向時(shí)間維度看，示范區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同整體發(fā)展較為平穩(wěn)，2017年示范區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同水平最低，具體見(jiàn)圖6。從研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)產(chǎn)出3個(gè)指標(biāo)分析示范區(qū)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同效果發(fā)現(xiàn)，三者變化趨勢(shì)呈現(xiàn)出高度一致性，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)產(chǎn)出成為衡量示范區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同的關(guān)鍵指標(biāo)。從原始數(shù)據(jù)看，三者在存量上呈現(xiàn)出高度相關(guān)性，高研發(fā)投入強(qiáng)度往往與高數(shù)量研發(fā)人員和高質(zhì)量研發(fā)產(chǎn)出相對(duì)應(yīng)，反之，研發(fā)人員數(shù)量占比越小，研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)產(chǎn)出越低，導(dǎo)致不同量級(jí)企業(yè)兩極分化程度逐漸提升。

圖6 示范區(qū)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果
Fig.6 Evaluation results of the level of R&D and innovation collaborative development in NIDZ

(3)示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境。2016—2020年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)展水平較低，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的短板，均值為0.059。近3年示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境略微惡化，創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境整體水平變化不大，具體見(jiàn)圖7。分析構(gòu)成示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境維度下的政策保障、風(fēng)險(xiǎn)管理和社會(huì)責(zé)任3個(gè)指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的表現(xiàn)優(yōu)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任承擔(dān)，政府政策保障水平較低，政策保障措施有待進(jìn)一步落實(shí)。

圖7 示范區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果
Fig.7 Evaluation results of the level of innovation basic environment in NIDZ

(4)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平逐年提升，研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同水平顯著提高，而且表現(xiàn)出與轉(zhuǎn)型升級(jí)總指數(shù)相近的升降趨勢(shì)。示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平處于爬坡態(tài)勢(shì)，計(jì)算2016—2020年1 827家A股制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展指數(shù)和價(jià)值鏈攀升、研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境3個(gè)維度的綜合得分，以此為基礎(chǔ)繪制圖8。由圖8可知，1 827家A股制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平呈現(xiàn)螺旋上升趨勢(shì)，以2019年為分界點(diǎn)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)先下降后大幅度上升。同時(shí)，研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同水平這一子維度呈現(xiàn)出與綜合發(fā)展水平相近的波動(dòng)趨勢(shì)，自2016年后以顯著優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先于價(jià)值鏈攀升和創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境兩個(gè)維度，對(duì)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用顯著。

圖8 2016—2020企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各維度升降趨勢(shì)
Fig.8 Trend of various dimensions of enterprise transformation and upgrading from 2016 to 2020

通過(guò)對(duì)2016—2020年示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)3個(gè)維度進(jìn)行分析，綜合圖8評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各指標(biāo)呈現(xiàn)不平衡的特點(diǎn)，部分指標(biāo)具有顯著領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，這與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、綠色高質(zhì)量發(fā)展、高水平企業(yè)開(kāi)放和高層次社會(huì)共享的發(fā)展理念息息相關(guān)。

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 結(jié)論

(1)目前，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)制造企業(yè)發(fā)展已取得階段性成果，產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈升級(jí)，研發(fā)創(chuàng)新投入增加，創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境優(yōu)化，中關(guān)村示范區(qū)、上海張江示范區(qū)、蘇南示范區(qū)企業(yè)發(fā)揮了“排頭兵”的作用。示范區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合指數(shù)整體平均值僅為0.35，說(shuō)明示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體水平較低，因而需要培育企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)新動(dòng)能。

(2)東中西部國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)發(fā)展水平差異逐漸擴(kuò)大，南北示范區(qū)企業(yè)發(fā)展水平差異較小。不同示范區(qū)間發(fā)展不平衡，東部示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較高，蘭白、烏昌石等中西部示范區(qū)企業(yè)發(fā)展水平落后，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展水平有待進(jìn)一步提升。

(3)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的作用顯著，是示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要影響因素。研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同子維度以顯著優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先于價(jià)值鏈攀升和創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境這兩個(gè)子維度，表現(xiàn)出與綜合發(fā)展水平相近的波動(dòng)趨勢(shì)，高研發(fā)投入強(qiáng)度往往與高數(shù)量研發(fā)人員及高質(zhì)量研發(fā)產(chǎn)出相對(duì)應(yīng)，是示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的著眼點(diǎn)。

5.2 對(duì)策

立足當(dāng)前“國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)”新發(fā)展格局，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展？示范區(qū)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)應(yīng)遵循何種路徑？示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)體系如何構(gòu)建？示范區(qū)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的瓶頸如何突破？上述問(wèn)題是關(guān)乎我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和微觀企業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵問(wèn)題。由此，本文基于研究聯(lián)合體視角，針對(duì)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提出如下對(duì)策建議：

(1)從國(guó)家政策層面，優(yōu)化以政府為主導(dǎo)的示范區(qū)企業(yè)支持政策體系，完善示范區(qū)企業(yè)研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)布局。研發(fā)創(chuàng)新協(xié)同水平能夠決定國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，是示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。一方面，在識(shí)別關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，確保政府對(duì)研究聯(lián)合體的持續(xù)性投入，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另一方面，當(dāng)研發(fā)資金投入的邊際效用為零時(shí)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制隨之失效，示范區(qū)企業(yè)如何強(qiáng)化以政府為主導(dǎo)的創(chuàng)新支持性政策體系？可從以下3個(gè)方面展開(kāi)：第一，優(yōu)化示范區(qū)研究聯(lián)合體投入長(zhǎng)效機(jī)制。 立足國(guó)家戰(zhàn)略布局和示范區(qū)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)政府資金對(duì)接研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)和重難點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域等方式，促進(jìn)以政府為主導(dǎo)的長(zhǎng)效資源要素投入，點(diǎn)燃示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“星星之火”。第二，助推政府功能性轉(zhuǎn)型，建立健全示范區(qū)有效制度供給體系。政府在示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中既要“有為”又要“有效”，瞄準(zhǔn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵影響因素，以高效政府聯(lián)動(dòng)強(qiáng)化示范區(qū)制度供給體系對(duì)創(chuàng)新政策體系的支撐作用。第三，加快構(gòu)建研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)。破除示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)瓶頸，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，加快研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，探索以研發(fā)優(yōu)勢(shì)為主導(dǎo)的示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)路徑。

(2)示范區(qū)企業(yè)應(yīng)積極對(duì)接國(guó)家重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略需求，優(yōu)化示范區(qū)企業(yè)研究聯(lián)合體差異化產(chǎn)業(yè)鏈布局。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為我國(guó)科技創(chuàng)新的前沿陣地，要想實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)，必須回答以下問(wèn)題：第一，如何搭上區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的順風(fēng)車?第二，如何實(shí)現(xiàn)與區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)？因此，示范區(qū)需要瞄準(zhǔn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷優(yōu)化示范區(qū)差異化產(chǎn)業(yè)鏈布局，具體可以從以下方面展開(kāi)：首先，示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型要抓住區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重大機(jī)遇。國(guó)家重大區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略可為示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)提供機(jī)遇，企業(yè)應(yīng)立足示范區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈和優(yōu)質(zhì)資源，借助區(qū)域發(fā)展帶來(lái)的多重紅利，在政策、資金、技術(shù)、人才等方面實(shí)現(xiàn)差異化戰(zhàn)略反超。其次，強(qiáng)化核心城市企業(yè)的帶頭作用。區(qū)域性中心城市企業(yè)憑借良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境，掌握著區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈布局的主動(dòng)權(quán)，核心城市產(chǎn)業(yè)鏈能夠決定區(qū)域發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力，差異化產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。

(3)培育示范區(qū)研究聯(lián)合體增長(zhǎng)引擎，優(yōu)化示范區(qū)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。搭建以領(lǐng)袖企業(yè)為主導(dǎo)的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新研究聯(lián)合體，推動(dòng)各類研發(fā)資源和創(chuàng)新要素互聯(lián)互通，以高度協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系助力核心技術(shù)發(fā)展，這是縮小東中西部國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展差距，以及示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平差距的可行路徑，具體可從以下方面展開(kāi)：第一，以研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)為突破口，探索示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的增長(zhǎng)極。研究聯(lián)合體創(chuàng)新平臺(tái)能夠有效促進(jìn)各類創(chuàng)新要素跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)，將政府、企業(yè)、高效、科研機(jī)構(gòu)等主體融入轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)研發(fā)環(huán)節(jié)各主體深度鏈接，從而為示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)培育新的增長(zhǎng)極。第二，東部示范區(qū)是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的重中之重。作為探索經(jīng)驗(yàn)、先行先試的前沿陣地，東部示范區(qū)是轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，將決定示范區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的上限。健全的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系與東部示范區(qū)的引領(lǐng)和輻射功能相得益彰，將有效促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升。第三，中西部示范區(qū)實(shí)現(xiàn)差異化趕超是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系構(gòu)建的價(jià)值所在。中西部示范區(qū)要扮演好戰(zhàn)略跟隨者角色，立足產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，瞄準(zhǔn)差異化發(fā)展方向，積極融入示范區(qū)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。

(4)培養(yǎng)高精尖人才研發(fā)科研團(tuán)隊(duì)，基于全球視野促進(jìn)示范區(qū)人才體系升級(jí)。示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取決于自身人才科研團(tuán)隊(duì)，良好的人才生態(tài)環(huán)境能夠促進(jìn)企業(yè)知識(shí)吸收與顛覆性創(chuàng)新?！半p循環(huán)”新發(fā)展格局下，一是發(fā)揮示范區(qū)企業(yè)人才科研團(tuán)隊(duì)的集聚作用，設(shè)立專項(xiàng)資金對(duì)接高精尖人才科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，充分利用創(chuàng)新人才內(nèi)生互動(dòng)的翹板功能，夯實(shí)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)。二是暢通示范區(qū)企業(yè)創(chuàng)新人才交流渠道，通過(guò)搭建企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，發(fā)揮創(chuàng)新要素集聚的倍數(shù)效應(yīng)，突破示范區(qū)人才體系創(chuàng)新升級(jí)過(guò)程中的瓶頸。此外，應(yīng)面向全球吸納優(yōu)質(zhì)人才，不斷完善示范區(qū)人才創(chuàng)新體系。

(5)加快構(gòu)建示范區(qū)智能化企業(yè)研究聯(lián)合體，推動(dòng)示范區(qū)企業(yè)智能化創(chuàng)新升級(jí)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能化已成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略導(dǎo)向，但怎樣轉(zhuǎn)？如何轉(zhuǎn)？這兩個(gè)問(wèn)題是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之路的“絆腳石”。因此，新一代智能技術(shù)在示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用有待進(jìn)一步發(fā)揮。構(gòu)建示范區(qū)智能化研究聯(lián)合體，一方面，能夠推動(dòng)大數(shù)據(jù)技術(shù)與企業(yè)深度融合，從而促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，可以發(fā)揮研究聯(lián)合體的研發(fā)特性，具體從以下方面展開(kāi)：第一，率先設(shè)立示范區(qū)智能技術(shù)先試先行區(qū)。企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型意味著內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，組織變革意味著企業(yè)不確定性提升，示范區(qū)內(nèi)智能技術(shù)先試先行區(qū)的設(shè)立能夠?yàn)槭痉秴^(qū)企業(yè)樹立智能化轉(zhuǎn)型標(biāo)桿，助力示范區(qū)企業(yè)智能轉(zhuǎn)型。第二，示范區(qū)企業(yè)要樹立智能技術(shù)與轉(zhuǎn)型升級(jí)融合的先進(jìn)理念。智能技術(shù)與參與互動(dòng)的思維理念，能夠?yàn)槭痉秴^(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供源源不斷的內(nèi)在動(dòng)力。政府部門可以通過(guò)智能技術(shù)應(yīng)用宣傳，強(qiáng)化智能技術(shù)在示范區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的重要作用。

5.3 不足與展望

本文存在以下不足：第一，受樣本數(shù)據(jù)限制，只檢驗(yàn)了A股制造業(yè)上市公司情況，未來(lái)可考慮將樣本企業(yè)樣本擴(kuò)展至創(chuàng)業(yè)板、中小板上市企業(yè)；第二，根據(jù)注冊(cè)地將樣本企業(yè)與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行匹配，但部分企業(yè)注冊(cè)地與實(shí)際運(yùn)營(yíng)地存在偏差。由于相關(guān)信息披露不足等原因，本文僅考慮注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地相同的企業(yè)。未來(lái)可以針對(duì)上述情況進(jìn)行具體分析，以得到更加準(zhǔn)確的研究結(jié)論。